決算短信（非連結） IRカレンダー | IR情報 | 水戸証券株式会社

上 場 会 社 名 水戸証券株式会社 上場取引所

コ ー ド 番 号 8622 URL http://www.mito.co.jp/

代 表 者 (役職名) 代表取締役社長 (氏名) 小橋三男

問合せ先責任者 (役職名) 経営企画部長 (氏名) 毛塚徹也 (TEL) 03(6739)5451

定時株主総会開催予定日 平成29年６月27日 配当支払開始予定日 平成29年６月28日

有価証券報告書提出予定日 平成29年６月28日

決算補足説明資料作成の有無 ： 有

決算説明会開催の有無 ： 有 (機関投資家、アナリスト向け)

(百万円未満切捨て)

１．平成29年３月期の業績（平成28年４月１日～平成29年３月31日）

（１）経営成績

営業収益 純営業収益 営業利益 経常利益 当期純利益

百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％ 百万円 ％

29年３月期 13,389 1.3 13,312 1.1 1,002 △2.2 1,437 △0.5 962 △51.5 28年３月期 13,223 △13.0 13,164 △13.0 1,024 △65.7 1,444 △56.5 1,983 △20.2

１株当たり当期純 利益

潜在株式調整後 １株当たり当期純

利益

自己資本当期純利 益率

総資産経常利益率

営業収益営業利益 率

円 銭 円 銭 ％ ％ ％

29年３月期 13.57 ― 2.5 2.4 7.5

28年３月期 27.65 ― 5.2 2.3 7.7

(参考)持分法投資損益 29年３月期 ―百万円 28年３月期 ―百万円

（２）財政状態

総資産 純資産 自己資本比率 １株当たり純資産 自己資本規制比率

百万円 百万円 ％ 円 銭 ％

29年３月期 62,759 38,026 60.6 538.71 700.2

28年３月期 58,991 37,759 64.0 530.92 636.5

(参考)自己資本 29年３月期 38,026百万円 28年３月期 37,759百万円

（３）キャッシュ・フローの状況

投資活動による キャッシュ・フロー

財務活動による キャッシュ・フロー

現金及び現金同等物 期末残高

百万円 百万円 百万円 百万円

29年３月期 2,655 △154 △786 21,293

28年３月期 △1,045 1,439 △1,645 19,572

２．配当の状況

年間配当金 _{配当金総額}

(合計)

配当性向

純資産 配当率 第１四半期末第２四半期末第３四半期末 期末 合計

円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 円 銭 百万円 ％ ％

28年３月期 ― 6.00 ― 7.00 13.00 930 47.0 2.4

29年３月期 ― 2.00 ― 5.00 7.00 497 51.6 1.3

平成28年３月期期末配当金の内訳 普通配当５円00銭 記念配当２円00銭(創業95周年記念配当)

３．平成30年３月期の業績予想（平成29年４月１日～平成30年３月31日）

　当社の業績は、株式市況等の動向により大きく変動する可能性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえっ て悪影響を及ぼしかねないと危惧することから、業績予想は開示いたしておりません。

　なお、決算数値がほぼ確定したと考えられる時点において当該数値を速報値として速やかに開示いたします。

　① 会計基準等の改正に伴う会計方針の変更 ： 有

　② ①以外の会計方針の変更 ： 無

　③ 会計上の見積りの変更 ： 無

　④ 修正再表示 ： 無

(注) 詳細は、添付資料P12（会計方針の変更）をご覧ください。

（２）発行済株式数（普通株式）

① 期末発行済株式数（自己株式を含む)

② 期末自己株式数

③ 期中平均株式数

　（注）29年３月期における期末自己株式数及び期中平均株式数の計算上控除する自己株式数に、「役員株式給付信託 (BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が 所有する当社株式を含めております。

※ 決算短信は監査の対象外です

※ 業績予想の適切な利用に関する説明、その他特記事項

　当社の配当政策は、安定的かつ継続的な配当を勘案しつつ、配当性向30％以上となるよう業績に応じて配当を行 っていくことを基本方針としております。

「３.平成30年３月期の業績予想（平成29年４月１日～平成30年３月31日）」に記載のとおり、業績予想が困難で あることから、平成30年３月期の配当予想額は未定であります。なお、第２四半期末及び期末が近づいた時点（９ 月中、３月中）において、速やかに当該予想額を開示してまいります。

○添付資料の目次

１．経営成績等の概況 ………２

（１）当期の経営成績の概況 ………２

（２）当期の財政状態の概況 ………３

（３）当期のキャッシュ・フローの概況 ………４

（４）今後の見通し ………４ ２．経営方針 ………５

（１）会社の経営の基本方針 ………５

（２）目標とする経営指標 ………５

（３）中長期的な会社の経営戦略 ………５

（４）会社の対処すべき課題 ………６ ３．会計基準の選択に関する基本的な考え方 ………６ ４．財務諸表及び主な注記 ………７

（１）貸借対照表 ………７

（２）損益計算書 ………９

（３）株主資本等変動計算書 ………10

（４）キャッシュ・フロー計算書 ………11

（５）財務諸表に関する注記事項 ………12

（継続企業の前提に関する注記） ………12

（会計方針の変更） ………12

（追加情報） ………12

（貸借対照表関係） ………13

（株主資本等変動計算書関係） ………13

（セグメント情報等） ………15

（持分法損益等） ………16

（１株当たり情報） ………16

（重要な後発事象） ………16

５．その他 ………17

（１）受入手数料 ………17

（２）トレーディング損益 ………17

（３）株券売買高(先物取引を除く) ………18

（４）引受・募集・売出しの取扱高 ………18

（５）自己資本規制比率 ………18

（６）役職員数 ………18

（７）損益計算書の四半期推移 ………19

１．経営成績等の概況

（１）当期の経営成績の概況

当事業年度のわが国経済は、低成長が続く状況となりました。実質国内総生産(GDP)は2016年１-

３月期から前四半期比４四半期連続で増加しましたが、成長率は年率換算で1～２％程度に止まり

ました。雇用環境は依然良好でしたが、社会保障費の負担増加などにより給与所得者の手取額は増

加しておらず、消費動向調査の消費者態度指数は良し悪しの判断基準となる50を下回る状況が続き

ました。こうした状況から、安倍首相は2017年４月に予定していた消費税率の引き上げを２年半延

期することを決め、８月上旬には事業規模28兆円超の経済対策を閣議決定し、景気回復に取り組む

姿勢を強めました。世界経済において、米国は底堅い成長を維持し、連邦準備制度理事会(FRB)が

利上げを着実に進める状況となった他、欧州も健闘し、新興国でも一部で改善が見られる状況とな

り ま し た。ま た、 国 際 通 貨 基 金 (IMF) は １ 月 に 発 表 し た 世 界 経 済 見 通 し で 先 進 国 ・ 地 域 に 関 し て

2017年・2018年の成長率予想を上方修正しました。

当事業年度の国内株式市場は、６月に英国で行われた欧州連合(EU)離脱を巡る国民投票、11月の

米大統領選挙と、海外発で２度の大波乱に見舞われました。いずれも時差の関係で開票状況を逐一

織り込む格好となり、東京株式市場は一旦急落しましたが、この波乱を乗り越え、年度を通じた基

調としては右肩上がりの推移となりました。特に、11月の米大統領選挙後は「公共投資の拡大を契

機とした米景気回復」や「米長期金利の上昇」などを織り込む、所謂トランプ・ラリーの展開とな

り、円安ドル高が進んだ結果、東京株式市場は大型株や国際優良株が見直され上昇に転じました。

１月以降はトランプ・ラリーの勢いも弱まり、円安ドル高が一服したこともあり株価は調整局面と

なりましたが、結局、当事業年度末の日経平均株価は前年度末と比べ12.8％高い18,909円26銭で取

引を終えました。

このような状況のもと、当事業年度の業績は、営業収益が133億89百万円(前期比 101.3％)と増加

し、 営 業 収 益 よ り 金 融 費 用 77 百 万 円 ( 同 131.3 ％ ) を 控 除 し た 純 営 業 収 益 は、133 億 12 百 万 円 ( 同

101.1％)と増加しました。また、販売費・一般管理費は123億10百万円(同 101.4％)となり、その

結果、営業利益は10億２百万円(同 97.8％)、経常利益は14億37百万円(同 99.5％)となりました。

特別利益が66百万円(前事業年度実績 16億41百万円)、特別損失が85百万円(同 20百万円)、税金費

用が４億56百万円(前期比 42.2％)となったことから、当期純利益は９億62百万円(同 48.5％)とな

りました。

主な概況は以下のとおりであります。

① 受入手数料

当事業年度の受入手数料の合計は、90億23百万円(前期比 88.8％)となりました。

イ 委託手数料

「 委 託 手 数 料 」 は、43 億 ７ 百 万 円 ( 同 95.8 ％ ) と な り ま し た。こ れ は、 株 券 委 託 売 買 金 額 が

7,646億円(同 91.1％)と減少したことにより、株式の委託手数料が42億39百万円(同 96.3％)と

な っ た こ と に よ る も の で す。ま た、 受 益 証 券 の 委 託 手 数 料 は 68 百 万 円 ( 同 72.1 ％ ) と な り ま し

た。

ロ 引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料

「引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料」は、46百万円(同 49.2％)となり

ました。

ハ 募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料、その他の受入手数料

主に投資信託の販売手数料で構成される「募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取

扱手数料」は、22億53百万円(同 72.8％)となりました。これは、豪州の不動産やインフラ関連

株、日本の超小型株、米国の中小型成長株へ投資する投資信託の販売に注力しましたが、投資

環境が悪化し販売額が減少したことによるものです。また、「その他の受入手数料」は、ファ

ンドラップ報酬が増加する一方、投資信託の代行手数料の減少等により24億15百万円(同 97.6

％)となりました。

② トレーディング損益

当事業年度のトレーディング損益は、株券等が米国株式の売買高の増加により13億19百万円(前

期 比 269.1 ％ )、 債 券 ・ 為 替 等 は 28 億 22 百 万 円 ( 同 121.9 ％ ) と な り、 合 計 で 41 億 41 百 万 円 ( 同

147.7％)となりました。

③ 金融収支

当事業年度の金融収益は、信用取引収益の減少等により２億３百万円(前期比 89.8％)、金融費

用は信用取引費用の増加等により77百万円(同 131.3％)で差引収支は１億26百万円(同 75.2％)の

利益となりました。

④ 販売費・一般管理費

当事業年度の販売費・一般管理費は、広告宣伝費や支店の改修等に伴う保守・補修費などが減

少 し た 一 方、 下 期 の 業 績 回 復 に 伴 っ て 賞 与 引 当 金 繰 入 な ど が 増 加 し た こ と か ら、123 億 10 百 万 円

(前期比 101.4％)となりました。

⑤ 特別損益

当事業年度の特別利益は投資有価証券売却益が48百万円(前事業年度実績 16億41百万円)、金融

商品取引責任準備金戻入18百万円(同 －百万円)となりました。また、特別損失は、固定資産除却

損56百万円(同 －百万円)、減損損失29百万円(同 20百万円)となり、差引18百万円の損失(同 16

億20百万円の利益)となりました。

（２）当期の財政状態の概況

① 流動資産

当事業年度の流動資産は、前事業年度に比べ37億50百万円増加し、469億33万円となりました。こ

れは、商品有価証券等が20億14百万円減少する一方、預託金が39億８百万円、現金・預金が17億21

百万円、繰延税金資産が１億７百万円増加したことなどによるものです。

② 固定資産

当事業年度の固定資産は、前事業年度に比べ17百万円増加し、158億25百万円となりました。これ

は、 建 物 が 96 百 万 円 減 少 す る 一 方、 投 資 有 価 証 券 が １ 億 ７ 百 万 円 増 加 し た こ と な ど に よ る も の で

す。

③ 流動負債

当事業年度の流動負債は、前事業年度に比べ35億37百万円増加し、198億30百万円となりました。

これは、約定見返勘定が15億78百万円減少する一方、預り金が42億48百万円、信用取引負債が６億

16百万円、賞与引当金が２億70百万円増加したことなどによるものです。

④ 固定負債及び特別法上の準備金

当事業年度の固定負債及び特別法上の準備金は、前事業年度に比べ36百万円減少し、49億２百万

円となりました。これは、金融商品責任準備金が18百万円、退職給付引当金が14百万円減少したこ

となどによるものです。

⑤ 純資産

当事業年度の純資産は、前事業年度に比べ２億66百万円増加し、380億26百万円となりました。こ

れは、剰余金の配当で６億40百万円、自己株式の取得で１億45百万円減少する一方、当期純利益で

９億62百万円、その他有価証券評価差額金で90百万円増加したことなどによるものです。

（３）当期のキャッシュ・フローの概況

当事業年度における「現金及び現金同等物の期末残高」は、前事業年度に比べ17億21百万円増加

し、212億93百万円となりました。

(営業活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「営業活動によるキャッシュ・フロー」は26億55百万円の増加となりました。

こ れ は 「 顧 客 分 別 金 信 託 の 増 減 額 」 で 39 億 円、「 法 人 税 等 の 支 払 額 」 で ８ 億 46 百 万 円 減 少 す る 一

方、「預り金及び受入保証金の増減額」で42億２百万円、「税引前当期純利益」で14億18百万円、

「信用取引資産及び信用取引負債の増減額」で７億25百万円、「トレーディング商品の増減額」で

３億80百万円、「減価償却費」で３億38百万円、「賞与引当金の増減額」で２億70万円増加したこ

となどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「営業活動によるキャッシュ・フロー」10億

45百万円の減少と比較すると37億１百万円の増加となっております。

(投資活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「投資活動によるキャッシュ・フロー」は１億54百万円の減少となりました。

これは「投資有価証券の売却による収入」で53百万円増加する一方、「有形固定資産の取得による

支出」で１億70百万円減少したことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「投資活動

によるキャッシュ・フロー」14億39百万円の増加と比較すると15億93百万円の減少となっておりま

す。

(財務活動によるキャッシュ・フロー)

当事業年度における「財務活動によるキャッシュ・フロー」は７億86百万円の減少となりました。

これは「配当金の支払額」で６億37百万円、「自己株式の取得による支出」で１億45百万円減少し

たことなどが要因であります。なおこれは、前事業年度の「財務活動によるキャッシュ・フロー」

16億45百万円の減少と比較すると８億59百万円の増加となっております。

（４）今後の見通し

当社は金融商品取引業を営んでおり、当社の業績は株式市況等の動向により大きく変動する可能

性があり、株主や投資家の皆さまの投資判断にかえって悪影響を及ぼしかねないと危惧することか

ら、業績予想は開示いたしておりません。

代替として四半期毎に可能な限り早期に決算数値を確定させ、速報値として開示してまいります。

なおその時期につきましては、四半期末日又は期末日の翌月中旬を予定しております。

２．経営方針

（１）会社の経営の基本方針

当社は、お客さまはもとより株主さま、社員、社会から信頼され、選ばれる証券会社として発展

するために、以下の経営理念を掲げております。

「水戸証券は、顧客・株主・社員にＢＥＳＴをつくす企業でありたい」

当社は、この経営理念の下、「ＣＨＡＬＬＥＮＧＥ ＴＯＧＥＴＨＥＲ 変化・成果・自己に挑戦

しよう」を行動指針として、役職員一同、業務に邁進してまいります。

（２）目標とする経営指標

当社は後述の中長期経営戦略「経営ビジョン」及び、第四次中期経営計画において、以下の経営

指標及び計数目標を掲げております。

経営ビジョン（経営指標） （対象期間：2015年４月～2022年３月）

平均ＲＯＥ ８％

(2016～2018年度)

ストック収入による

販管費カバー率

３０％以上

(2021年度)

ファンドラップ

預り資産 1,000億円

(2022年3月末)

平均ＲＯＥ １０％

(2019～2021年度)

第四次中期経営計画（計数目標） （計画期間：2016年４月～2019年３月）

平均ＲＯＥ

８％

(2016～2018年度)

ストック収入による

販管費カバー率

２５％以上

(2018年度)

ファンドラップ

預り資産 870億円

(2019年3月末)

　※ストック収入による販管費カバー率：投資信託の代行手数料とファンドラップ報酬の合計を販売費・ 一般管理費で除した比率であり、費用を安定収益でどれだけカバー出来ているかを示すものです。

（３）中長期的な会社の経営戦略

＜経営ビジョン＞

当社は2015年３月に中長期経営戦略「経営ビジョン」（対象期間2015年４月～2022年３月）を策

定しました。これは、2021年に到来する創業100周年に向けて当社のあるべき姿を明確化し、次の

100年の礎とするために、経営理念を具体化したものであり、2016年度を初年度とする第四次中期

経営計画および2019年度から始まる第五次中期経営計画の指針となるものです。

　当社はこのビジョンをお客さま、株主さま、社員、地域社会の皆さまなど多くのステークホルダ

ーに示し、中長期的に自らの企業価値を高めていくことを通して、社会の中でかけがえのない存在

となることを目指してまいります。

経営ビジョンの根幹となる４つのあるべき姿は以下のとおりです。

経営ビジョン

１.お客さまからの信頼度No.１の会社

２.社員が誇りを持って働き自己実現できる会社

３.金融サービスと情報発信で地域社会の発展に貢献する会社

４.ビジネス構造の変革に挑戦し続ける会社

上記の経営ビジョンを達成するために、以下の7つの基本戦略を策定しました。

＜７つの基本戦略＞

・資産運用アドバイザーの実践

・ビジネス倫理・法令遵守の徹底

・全社員のスキルアップ

・多様な働き方に応じた人事・評価制度

・収益基盤の拡充

・地域貢献への取組み

・戦略的な店舗展開

＜第四次中期経営計画＞

当社は第三次中期経営計画の課題の達成及び「経営ビジョン」の実現に向けて、第四次中期経

営計画（2016年４月～2019年３月）を策定しました。その具体策は上記「経営ビジョン」の７つ

の基本戦略に紐づいており、主要な施策の概要は以下のとおりです。

　① ファンドラップや当社推奨ファンドの充実、株式取引のニーズに応えるための情報提供力の

強化、資産運用に関するアドバイススキルの向上等に取組み、お客さまの中長期的な資産形

成に資する勧誘・販売体制の強化を図る。

　 ② 富 裕 層 向 け の 包 括 的 サ ポ ー ト の 充 実、 IT の 活 用 に よ る お 客 さ ま の 利 便 性 向 上 や 業 務 の 効 率

化、出店エリアの地域特性に合わせた店舗戦略、経営方針を現場へ浸透させる為の幹部社員

のマネジメント力強化等に取り組み、お客さまサービスの向上を図る。

　③ 多様な働き方を可能とする人事制度の改定や評価体系の見直しなど、社員の意欲や能力が十

分発揮できる環境整備を推進し、社員満足度の向上を図る。

　④ CSR原則に基づき地域貢献に継続的に取り組み、当社の社会的価値を高める。

　⑤ 上記①～④を通して当社のブランド力向上を図る。

（４）会社の対処すべき課題

当 社 の 対 処 す べ き 課 題 は、 第 四 次 中 期 経 営 計 画 （ 2016 年 ４ 月 ～ 2019 年 ３ 月 ） を 引 き 続 き 推 進 し、

投資信託・ファンドラップを軸としたストック収入の拡大を図り、安定的に収益を上げるための収

益基盤を構築することです。さらに、「経営ビジョン」に掲げる４つのあるべき姿に基づき、今後

予定される第五次中期経営計画を通じ、中長期的に企業価値を高めていくことが重要な経営課題で

あると認識しております。

３．会計基準の選択に関する基本的な考え方

　当社は日本基準を採用しております。IFRS(国際会計基準)の適用については、投資家の比較容易性に

配慮し、慎重に決定いたします。

４．財務諸表及び主な注記

（１）貸借対照表

(単位：百万円) 前事業年度

(平成28年３月31日)

当事業年度 (平成29年３月31日) 資産の部

流動資産

現金・預金 19,572 21,293

預託金 9,301 13,210

トレーディング商品 2,476 466

商品有価証券等 2,475 461

デリバティブ取引 0 4

約定見返勘定 - 50

信用取引資産 9,485 9,376

信用取引貸付金 9,263 9,091

信用取引借証券担保金 222 284

立替金 4 35

募集等払込金 1,545 1,567

短期貸付金 16 25

前払費用 69 79

未収入金 13 34

未収収益 493 481

繰延税金資産 195 303

その他の流動資産 9 8

流動資産計 43,183 46,933

固定資産

有形固定資産 3,632 3,570

建物 1,912 1,815

構築物（純額） 35 39

器具備品 280 322

土地 1,373 1,373

リース資産（純額） 30 19

建設仮勘定 - 0

無形固定資産 191 162

電話加入権 51 51

ソフトウエア 139 110

投資その他の資産 11,984 12,092

投資有価証券 11,165 11,273

出資金 5 5

従業員に対する長期貸付金 10 9

長期差入保証金 792 786

長期前払費用 2 9

その他 25 26

貸倒引当金 △17 △17

固定資産計 15,808 15,825

資産合計 58,991 62,759

(単位：百万円) 前事業年度

(平成28年３月31日)

当事業年度 (平成29年３月31日) 負債の部

流動負債

約定見返勘定 1,578 -

信用取引負債 797 1,414

信用取引借入金 396 741

信用取引貸証券受入金 401 673

預り金 9,245 13,494

顧客からの預り金 8,397 11,691

その他の預り金 848 1,802

受入保証金 655 625

短期借入金 2,740 2,750

前受収益 1 2

リース債務 12 12

未払金 69 143

未払費用 379 495

未払法人税等 415 199

賞与引当金 394 664

資産除去債務 2 27

流動負債計 16,292 19,830

固定負債

長期未払金 343 343

リース債務 19 8

繰延税金負債 1,640 1,663

退職給付引当金 2,473 2,459

役員株式給付引当金 - 1

資産除去債務 328 327

その他の固定負債 37 21

固定負債計 4,843 4,825

特別法上の準備金

金融商品取引責任準備金 95 77

特別法上の準備金計 95 77

負債合計 21,231 24,732

純資産の部 株主資本

資本金 12,272 12,272

資本剰余金

資本準備金 4,294 4,294

その他資本剰余金 3,785 3,785

資本剰余金合計 8,080 8,080

利益剰余金

その他利益剰余金 14,770 15,092

別途積立金 7,247 7,247

繰越利益剰余金 7,522 7,844

利益剰余金合計 14,770 15,092

自己株式 △1,662 △1,808

株主資本合計 33,460 33,636

評価・換算差額等

その他有価証券評価差額金 4,299 4,390

評価・換算差額等合計 4,299 4,390

純資産合計 37,759 38,026

負債・純資産合計 58,991 62,759

（２）損益計算書

(単位：百万円) 前事業年度

(自 平成27年４月１日 　至 平成28年３月31日)

当事業年度 (自 平成28年４月１日 　至 平成29年３月31日) 営業収益

受入手数料 10,158 9,023

委託手数料 4,494 4,307

引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘 等の手数料

94 46

募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等 の取扱手数料

3,094 2,253

その他の受入手数料 2,476 2,415

トレーディング損益 2,804 4,141

金融収益 226 203

その他の営業収益 33 21

営業収益計 13,223 13,389

金融費用 58 77

純営業収益 13,164 13,312

販売費・一般管理費

取引関係費 1,346 1,218

人件費 6,397 6,713

不動産関係費 1,511 1,458

事務費 2,076 2,095

減価償却費 401 338

租税公課 157 221

その他 248 263

販売費・一般管理費計 12,140 12,310

営業利益 1,024 1,002

営業外収益

受取配当金 255 267

雑収入 186 181

営業外収益計 441 449

営業外費用

雑損失 21 14

営業外費用計 21 14

経常利益 1,444 1,437

特別利益

金融商品取引責任準備金戻入 - 18

投資有価証券売却益 1,641 48

特別利益計 1,641 66

特別損失

金融商品取引責任準備金繰入れ 0 -

減損損失 20 29

固定資産除却損 - 56

特別損失計 20 85

税引前当期純利益 3,065 1,418

法人税、住民税及び事業税 954 576

法人税等調整額 127 △119

法人税等合計 1,082 456

当期純利益 1,983 962

（３）株主資本等変動計算書

前事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)

(単位：百万円)

株主資本 評価・換算差額等

純資産合 計 資本金

資本剰余金 利益剰余金

自己株式 株主資本

合計

その他 有価証券 評価差額

金

評価・換 算 差額等合

計 資本準備

金

その他 資本剰余

金

資本剰余 金 合計

その他利益剰余金利益剰余 金 合計 別途積立

金

繰越利益 剰余金

当期首残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 6,765 14,013 △1,252 33,113 6,083 6,083 39,197 当期変動額

剰余金の配当 △1,226 △1,226 △1,226 △1,226

当期純利益 1,983 1,983 1,983 1,983

自己株式の取得 △410 △410 △410

自己株式の処分 0 0 0 0 0

株 主 資 本 以 外 の 項 目 の当期変動額（純 額）

△1,784 △1,784 △1,784

当期変動額合計 - - 0 0 - 756 756 △410 346 △1,784 △1,784 △1,437 当期末残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 7,522 14,770 △1,662 33,460 4,299 4,299 37,759

当事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)

(単位：百万円)

株主資本 評価・換算差額等

純資産合 計 資本金

資本剰余金 利益剰余金

自己株式 株主資本

合計

その他 有価証券 評価差額

金

評価・換 算 差額等合

計 資本準備

金

その他 資本剰余

金

資本剰余 金 合計

その他利益剰余金利益剰余 金 合計 別途積立

金

繰越利益 剰余金

当期首残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 7,522 14,770 △1,662 33,460 4,299 4,299 37,759 当期変動額

剰余金の配当 △640 △640 △640 △640

当期純利益 962 962 962 962

自己株式の取得 △145 △145 △145

自己株式の処分 △0 △0 0 0 0

株 主 資 本 以 外 の 項 目 の当期変動額（純 額）

90 90 90

当期変動額合計 - - △0 △0 - 322 322 △145 176 90 90 266

当期末残高 12,272 4,294 3,785 8,080 7,247 7,844 15,092 △1,808 33,636 4,390 4,390 38,026

（４）キャッシュ・フロー計算書

(単位：百万円) 前事業年度

(自 平成27年４月１日 　至 平成28年３月31日)

当事業年度 (自 平成28年４月１日 　至 平成29年３月31日) 営業活動によるキャッシュ・フロー

税引前当期純利益 3,065 1,418

減価償却費 401 338

減損損失 20 29

固定資産除却損 - 56

退職給付引当金の増減額（△は減少） 6 △14

賞与引当金の増減額（△は減少） △276 270

役員株式給付引当金の増減額（△は減少） - 1

金融商品取引責任準備金の増減額（△は減少） 0 △18

受取利息及び受取配当金 △497 △485

支払利息 58 77

投資有価証券売却及び評価損益（△は益） △1,641 △48

顧客分別金信託の増減額（△は増加） 2,700 △3,900

トレーディング商品の増減額 △445 380

信用取引資産及び信用取引負債の増減額 △52 725

募集等払込金の増減額（△は増加） 1,312 △21

預り金及び受入保証金の増減額（△は減少） △4,551 4,202

その他の資産・負債の増減額 △228 68

小計 △127 3,081

利息及び配当金の受取額 492 495

利息の支払額 △61 △73

法人税等の支払額 △1,349 △846

営業活動によるキャッシュ・フロー △1,045 2,655

投資活動によるキャッシュ・フロー

投資有価証券の売却による収入 1,648 53

有形固定資産の取得による支出 △137 △170

無形固定資産の取得による支出 △76 △27

有形固定資産の除却による支出 - △26

資産除去債務の履行による支出 △5 -

貸付けによる支出 △11 △10

貸付金の回収による収入 13 13

その他 8 14

投資活動によるキャッシュ・フロー 1,439 △154

財務活動によるキャッシュ・フロー

短期借入金の純増減額（△は減少） - 10

自己株式の取得による支出 △410 △145

配当金の支払額 △1,221 △637

その他 △13 △12

財務活動によるキャッシュ・フロー △1,645 △786

現金及び現金同等物に係る換算差額 △18 6

現金及び現金同等物の増減額（△は減少） △1,270 1,721

現金及び現金同等物の期首残高 20,842 19,572

現金及び現金同等物の期末残高 19,572 21,293

（５）財務諸表に関する注記事項

(継続企業の前提に関する注記)

該当事項はありません。

(会計方針の変更)

法人税法の改正に伴い、「平成28年度税制改正に係る減価償却方法の変更に関する実務上の取扱

い」（実務対応報告第32号 平成28年６月17日）を当事業年度に適用し、平成28年４月１日以後に

取得した建物附属設備及び構築物に係る減価償却方法を定率法から定額法に変更しております。

なお、当事業年度の営業利益、経常利益及び税引前当期純利益に与える影響は軽微であります。

(追加情報)

役員株式給付信託(BBT)及び従業員株式給付信託(J-ESOP)について

１.役員株式給付信託(BBT)

当社は、平成28年６月24日開催の第71回定時株主総会の承認 を 受 け て、 取 締 役 ( 社 外 取 締 役 を 除

く、以下同じ。)に対する業績連動型株式報酬制度「株式給付信託」(以下、「本制度」という。)

を導入しております。

(1) 本制度の目的及び概要

取締役の報酬と株式価値との連動性をより明確にし、中長期的な業績の向上と企業価値の増

大への貢献意識を高めることを目的としたものであります。

本制度は、当社が拠出する金銭を原資として当社株式が信託を通じて取得され、取締役に対

して取締役会が定める役員株式給付規程に従って、当社株式及び当社株式を時価で換算した金

額相当の金銭(以下、「当社株式等」という。)が信託を通じて給付される業績連動型の株式報

酬制度であり、取締役が当社株式等の給付を受ける時期は、原則として取締役の退任時といた

します。

(2) 信託に残存する自社の株式

当該信託が保有する株式は、信託における帳簿価額により貸借対照表の純資産の部に自己株

式 と し て 表 示 し て お り ま す。当 該 自 己 株 式 の 帳 簿 価 額 及 び 株 式 数 は、 当 事 業 年 度 末 79 百 万 円、

333千株であります。

２.従業員株式給付信託(J-ESOP)

当社は、平成29年２月17日開催の取締役会において、従業員に対して自社の株式を給付するイン

センティブプラン「株式給付信託(以下、「本制度」という。)を導入することにつき決議いたしま

した。

(1) 本制度の目的及び概要

本制度は、予め当社が定めた株式給付規程に基づき、一定の要件を満たした当社の従業員に

対し当社株式を給付する仕組みであります。

当社は、従業員に対し個人の貢献度等に応じてポイントを付与し、一定の条件により受給権

の取得をしたときに当該付与ポイントに相当する当社株式を給付いたします。従業員に対し給

付する株式については、予め信託設定した金銭により将来分も含め取得し、信託財産として分

別管理するものといたします。

本制度の導入により、当社従業員の株価及び業績向上への関心が高まり、これまで以上に意

欲的に業務に取り組むことに寄与することが期待されます。

(2) 信託に残存する自社の株式

(貸借対照表関係)

有形固定資産より控除した減価償却累計額

前事業年度 (平成28年３月31日)

当事業年度 (平成29年３月31日)

建物 3,569百万円 3,691百万円

構築物(純額) 82 84

器具備品 1,057 889

リース資産(純額) 31 42

計 4,741 4,708

(株主資本等変動計算書関係)

前事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日）

１ 発行済株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 75,689,033 ― ― 75,689,033

２ 自己株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 3,567,142 1,000,121 65 4,567,198

（変動事由の概要）

　増加数の内訳は、次のとおりであります。

　 取締役会決議に基づく取得による増加 1,000,000株

　 単元未満株式の買取りによる増加 121株

　減少数の内訳は、次のとおりであります。

　 単元未満株式の買増請求による減少 65株

３ 新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

　 該当事項はありません。

４ 配当に関する事項

　(1) 配当金支払額

決議 株式の種類

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成27年６月25日 定時株主総会

普通株式 793 11.0 平成27年３月31日 平成27年６月26日 平成27年10月29日

取締役会

普通株式 432 6.0 平成27年９月30日 平成27年12月２日

　(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成28年６月24日 定時株主総会

普通株式 利益剰余金 497 7.0 平成28年３月31日 平成28年６月27日 　(注)１株当たり配当額7.0円のうち2.0円は創業95周年記念配当であります。

当事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）

１ 発行済株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 75,689,033 ― ― 75,689,033

２ 自己株式に関する事項

株式の種類 当事業年度期首 増加 減少 当事業年度末

普通株式(株) 4,567,198 533,781 26 5,100,953

（注１） 当事業年度末の自己株式数には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託 財産として資産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式533,700株が含まれておりま す。

（注２）（変動事由の概要）

　増加数533,781株の内訳は、次のとおりであります。

　 役員株式給付信託(BBT)の信託財産として所有したことによる増加 333,800株 　 従業員株式給付信託(J-ESOP)の信託財産として所有したことによる増加 199,900株 　 単元未満株式の買取りによる増加 81株

　減少数26株は、自己株式の買増請求によるものであります。

３ 新株予約権及び自己新株予約権に関する事項

　 該当事項はありません。

４ 配当に関する事項

　(1) 配当金支払額

決議 株式の種類

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成28年６月24日 定時株主総会

普通株式 497 7.0 平成28年３月31日 平成28年６月27日 平成28年10月28日

取締役会

普通株式 142 2.0 平成28年９月30日 平成28年12月２日 　(注１) 平成28年６月24日定時株主総会決議による１株当たり配当額7.0円のうち2.0円は創業95周年記念配当であり

ます。

　(注２) 平成28年10月28日取締役会決議による配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」の信託財産として資 産管理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式に対する配当金０百万円が含まれておりま す。

　(2) 基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

配当金の総額

（百万円）

１株当たり 配当額(円)

基準日 効力発生日

平成29年６月27日 定時株主総会

普通株式 利益剰余金 355 5.0 平成29年３月31日 平成29年６月28日 (注) 配当金の総額には、「役員株式給付信託(BBT)」及び「従業員株式給付信託(J-ESOP)」の信託財産として資産管

理サービス信託銀行株式会社(信託E口)が所有する当社株式に対する配当金２百万円が含まれております。

(セグメント情報等)

(セグメント情報)

当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであるため、セグメント情報については記載を

省略しております。

(関連情報)

前事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日)

１ サービスごとの情報

区分

株券 (百万円)

債券 (百万円)

受益証券 (百万円)

その他 (百万円)

計 (百万円)

委託手数料 4,399 0 94 ― 4,494

引 受 け ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向け売付け勧誘等の手数料

79 14 ― ― 94

募 集 ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向 け売付け勧誘等の取扱手数料

0 6 3,087 ― 3,094

その他の受入手数料 24 0 2,441 9 2,476

計 4,503 21 5,623 9 10,158

２ 地域ごとの情報

当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90

％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。

３ 主要な顧客ごとの情報

当社は、営業収益の10％を占める特定のお客さまへの取引はありませんので、当該情報の記

載は省略しております。

当事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日)

１ サービスごとの情報

区分

株券 (百万円)

債券 (百万円)

受益証券 (百万円)

その他 (百万円)

計 (百万円)

委託手数料 4,239 ― 68 ― 4,307

引 受 け ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向け売付け勧誘等の手数料

28 17 ― ― 46

募 集 ・ 売 出 し ・ 特 定 投 資 家 向 け売付け勧誘等の取扱手数料

0 2 2,251 ― 2,253

その他の受入手数料 20 0 2,380 14 2,415

計 4,288 20 4,700 14 9,023

２ 地域ごとの情報

当社は、本邦における営業収益が90％を超え、また、本邦における有形固定資産の金額が90

％を超えていることから、当該情報の記載を省略しております。

(持分法損益等)

前事業年度(自 平成27年４月１日 至 平成28年３月31日）

該当事項はありません。

当事業年度(自 平成28年４月１日 至 平成29年３月31日）

該当事項はありません。

(１株当たり情報)

１株当たり純資産額及び算定上の基礎、１株当たり当期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のと

おりであります。

項目

前事業年度 (平成28年３月31日)

当事業年度 (平成29年３月31日)

(1) １株当たり純資産額 530円92銭 538円71銭

(算定上の基礎)

貸借対照表の純資産の部の合計額（百万円) 37,759 38,026

普通株式に係る純資産額(百万円) 37,759 38,026

差額の主な内訳(百万円) ― ―

普通株式の発行済株式数(千株） 75,689 75,689

普通株式の自己株式数(千株) 4,567 5,100

１株当たり純資産額の算定に用いられた 普通株式の数(千株)

71,121 70,588

項目

前事業年度 (自 平成27年４月１日

至 平成28年３月31日)

当事業年度 (自 平成28年４月１日

至 平成29年３月31日)

(2) １株当たり当期純利益金額 27円65銭 13円57銭

(算定上の基礎)

損益計算書上の当期純利益金額(百万円) 1,983 962

普通株主に帰属しない金額(百万円) ― ―

普通株式に係る当期純利益金額(百万円) 1,983 962

普通株式の期中平均株式数(千株) 71,726 70,918

(注１) 潜在株式調整後１株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しており ません。

(注２) 当事業年度について、株主資本において自己株式として計上されている資産管理サービス信託銀 行株式会社(信託E口)が保有する当社株式は、１株当たり純資産額の算定上、期末発行済株式総数 から控除する自己株式数に含めており、また、１株当たり当期純利益金額の算定上、期中平均株 式数の計算において控除する自己株式に含めております。１株当たり純資産額の算定上、控除し た当該自己株式の期末株式数は、533,700株であり、１株当たり当期純利益金額の算定上、控除し た当該自己株式の期中平均株式数は、203,064株であります。

(重要な後発事象)

該当事項はありません。

５．その他

（１）受入手数料

　① 科目別内訳

(単位：百万円) 前事業年度

(自平成27年４月１日 　至平成28年３月31日)

当事業年度 (自平成28年４月１日 　至平成29年３月31日)

前年同期比(%)

委託手数料 4,494 4,307 95.8

　(株券) (4,399) (4,239) 96.3

　(債券) ( 0) ( ―) ―

　(受益証券) ( 94) ( 68) 72.1

引受け・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の手数料

94 46 49.2

　(株券) ( 79) ( 28) 36.1

　(債券) ( 14) ( 17) 120.3

募集・売出し・特定投資家向け 売付け勧誘等の取扱手数料

3,094 2,253 72.8

その他の受入手数料 2,476 2,415 97.6

合計 10,158 9,023 88.8

② 商品別内訳

(単位：百万円) 前事業年度

(自平成27年４月１日 　至平成28年３月31日)

当事業年度 (自平成28年４月１日 　至平成29年３月31日)

前年同期比(%)

株券 4,503 4,288 95.2

債券 21 20 95.0

受益証券 5,623 4,700 83.6

その他 9 14 144.9

合計 10,158 9,023 88.8

（２）トレーディング損益

(単位：百万円) 前事業年度

(自平成27年４月１日 　至平成28年３月31日)

当事業年度 (自平成28年４月１日 　至平成29年３月31日)

前年同期比(%)

株券等 490 1,319 269.1

債券・為替等 2,314 2,822 121.9

　(債券等) (2,218) (2,595) 117.0

　(為替等) ( 95) ( 226) 237.0

合計 2,804 4,141 147.7

（３）株券売買高(先物取引を除く)

(単位：百万株、百万円) 前事業年度

(自 平成27年４月１日 　至 平成28年３月31日)

当事業年度 (自 平成28年４月１日 　至 平成29年３月31日)

前年同期比(%)

株数 金額 株数 金額 株数 金額

合計 1,081 884,196 915 866,890 84.7 98.0

　(委託) (1,075) (839,596) (898) (764,603) ( 83.5) ( 91.1) 　(自己) (5) (44,600) (17) (102,286) (310.1) (229.3)

委託比率(%) 99.5 95.0 98.1 88.2

─

東証シェア(%) 0.07 0.05 0.07 0.05

1株当たり委託手数料 4円09銭 4円72銭

（４）引受・募集・売出しの取扱高

(単位：千株、百万円) 前事業年度

(自平成27年４月１日 　至平成28年３月31日)

当事業年度 (自 平成28年４月１日 　至 平成29年３月31日)

前年同期比(%) 引受高

　株券(株数) 3,498 601 17.2

　株券(金額) 5,272 1,504 28.5

　債券(額面金額) 2,480 2,480 100.0

　受益証券(金額) ― ― ―

　コマーシャル・ペーパー 　及び外国証書等(額面金額)

1,000 ― ―

募集・売出しの取扱高

　株券(株数) 3,138 550 17.5

　株券(金額) 4,717 1,338 28.4

　債券(額面金額) 4,968 2,187 44.0

　受益証券(金額) 433,249 365,026 84.3

　コマーシャル・ペーパー 　及び外国証書等(額面金額)

200 ― ―

(注) 募集・売出しの取扱高は、売出高及び私募の取扱高を含んでおります。 　

（５）自己資本規制比率

前事業年度末 (平成28年３月31日)

当事業年度末 (平成29年３月31日)

基本的項目(百万円) (A) 32,962 33,281

補完的項目 (百万円)

その他有価証券 評価差額金(評価益)等

4,299 4,390

金 融 商 品 取 引 責 任 準 備 金等

95 77

計 (B) 4,395 4,467

控除資産(百万円) (C) 4,799 4,700

固定化されていない自己資本の額(百万円) (A)＋(B)－(C)

(D) 32,558 33,047

リスク相当額 (百万円)

市場リスク相当額 1,777 1,522

取引先リスク相当額 294 300

基礎的リスク相当額 3,042 2,897

計 (E) 5,114 4,719

自己資本規制比率(％) (D)／(E)×100 636.5 700.2

（６）役職員数

　(単位：人)

前事業年度末 当事業年度末

（７）損益計算書の四半期推移

　(単位：百万円) 当第１四半期

(H28.４.１ H28.６.30)

当第２四半期 (H28.７.１

H28.９.30)

当第３四半期 (H28.10.１

H28.12.31)

当第４四半期 (H29.１.１

H29.３.31)

当期累計 (H28.４.１

H29.３.31) 営業収益

　受入手数料 2,218 2,083 2,328 2,393 9,023

　トレーディング損益 785 801 1,201 1,352 4,141

　金融収益 51 47 47 56 203

　その他の営業収益 5 4 4 6 21

営業収益計 3,061 2,938 3,581 3,808 13,389

金融費用 19 16 18 22 77

純営業収益 3,041 2,921 3,563 3,786 13,312

販売費・一般管理費

　取引関係費 288 313 293 323 1,218

　人件費 1,595 1,627 1,655 1,835 6,713

　不動産関係費 414 357 349 337 1,458

　事務費 515 532 512 535 2,095

　減価償却費 79 77 82 99 338

　租税公課 74 42 50 53 221

　その他 63 61 52 86 263

　販売費・一般管理費計 3,031 3,013 2,995 3,271 12,310

営業利益又は営業損失(△) 10 △91 568 514 1,002

営業外収益 210 39 142 56 449

営業外費用 4 7 2 0 14

経常利益又は経常損失(△) 216 △58 708 571 1,437

特別利益

　金融商品取引責任準備金戻入 18 ― ― ― 18

　投資有価証券売却益 ― ― ― 48 48

　特別利益計 18 ― ― 48 66

特別損失

　減損損失 ― ― ― 29 29

　固定資産除却損 ― ― ― 56 56

　特別損失計 ― ― ― 85 85

税引前四半期(当期)純利益又は 税引前四半期純損失(△)

235 △58 708 533 1,418

法人税、住民税及び事業税 6 42 163 364 576

法人税等調整額 66 △43 50 △192 △119

法人税等合計 72 △1 214 171 456

四半期(当期)純利益又は 四半期純損失(△)

162 △57 494 362 962